Main Menu

НБУ запровадив якісно нові підходи до організації і проведення виїзних перевірок

news.finap

Національний банк запроваджує якісно нові підходи до організації і проведення виїзних перевірок:

  • об’єднує перевірки з питань фінансового моніторингу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства,
  • вводить єдиний стандарт перевірок банків, небанківських фінансових установ (НФУ), а також осіб, які охоплені наглядовою діяльністю.

Зокрема, передбачається, що Національний банк:

  • Здійснюватиме одну виїзну перевірку з усіх перелічених вище питань, за результатами якої складатиметься одна довідка. Раніше здійснювалися дві перевірки, за результатами яких складалися дві окремі довідки.
  • Оприлюднюватиме річний план виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства. Це дозволить банкам та НФУ завчасно підготуватися до перевірки.
  • Інформуватиме банки та НФУ про результати проведення виїзної перевірки не пізніше ніж за п’ять робочих днів до колегіальної зустрічі керівництва банку/НФУ та Національного банку для обговорення виявлених порушень та проблем і надання рекомендацій. Банки/НФУ зможуть завчасно підготувати пояснення та зауваження щодо результатів перевірки до проведення такої зустрічі.
  • У разі розгляду питання щодо застосування заходів впливу Національний банк обов’язково запрошуватиме представників банку/НФУ для особистого надання пояснень чи заперечень. Вони будуть ураховуватися під час прийняття остаточного рішення щодо застосування заходу впливу.
  • Збільшено строк розгляду банками/НФУ довідки/акта за результатами перевірки та надання, за необхідності, пояснень чи заперечень із 7 до 10 робочих днів. Також передбачено, що протягом цього строку банк/НФУ зможе ініціювати укладення письмової угоди у разі визнання результатів нагляду в повному обсязі.
  • Порядок застосування заходу впливу у вигляді укладення письмової угоди визначається окремими нормативно-правовими актами Національного банку. У письмовій угоді передбачатиметься, що банк візьме на себе зобов’язання сплатити визначене грошове зобов’язання та вжити заходи для усунення або недопущення порушень вимог законодавства, підвищити ефективність системи управління ризиками тощо.
  • Національний банк буде надавати довідку/акт за результатами нагляду в електронному вигляді, і лише у разі неможливості такого подання – в паперовому вигляді. Національний банк відмовився від використання третього примірника довідки про виїзну перевірку та передбачив можливість надання підтвердження про ознайомлення з довідкою/актом та, за необхідності, пояснень чи заперечень в електронному вигляді.

Такі норми передбачені Положенням про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженим постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року №90. Постанова набрала чинності з 1 липня 2020 року.

У зв’язку із затвердженням Положення визнаються такими, що втратили чинність:

  • постанова Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 року № 338 “Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв’язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України”;
  • постанова Правління Національного банку України від 20 червня 2011 року № 197 “Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму”.

(фото з сайту pixabay)

Переглядів:421


(Наступна новина) »



Схожі новини

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься.

Read previous post:
На порталі Дія стартував бета-тест послуг з ТОВ

Діючі ТОВ можуть перейти з власної редакції установчих документів на новий модельний статут через «Дію».

Close