Main Menu

Заходи впливу застосовані НБУ у липні за порушення законодавства в сфері фінмоніторингу

news.finap

НБУ за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у червні 2020 року не застосовував до банків та небанківських фінансових установ заходи впливу, натомість в липні 2020 року застосував заходи впливу до шістьох банків та однієї небанківської фінансової установи.

Національний банк застосував такі заходи впливу до:

АТ “СКАЙ БАНК”:

  • штраф у розмірі 300 000,00 гривень за неналежне виконання банком обов’язку ретельного вивчення клієнтів.

АТ АКБ “АРКАДА”:

  • письмове застереження за незабезпечення банком у своїй діяльності належного управління ризиками.

АТ “БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ”:

  • штраф у розмірі 5 000 000,00 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом серпня 2017– серпня 2018 років, що призвело до проведення клієнтами банку “транзитних” фінансових операцій з перерозподілу фінансових потоків, отриманих від контрагентів за один вид товарів (послуг) для подальшого перерахування іншим контрагентам за інші товари (послуги), зокрема, з наступним обготівкуванням цих коштів.

Характер або наслідки таких фінансових операцій дають підстави вважати, що вони можуть бути пов’язаними з легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку, здійсненням фіктивного підприємництва, уникненням оподаткування тощо.

АТ “УКРБУДІНВЕСТБАНК”:

  • штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.

АТ “КБ “ГЛОБУС”:

  • штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.

ПуАТ”КБ “АКОРДБАНК”:

  • штраф у розмірі 300 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів;
  • письмове застереження за порушення банком вимог санкційного законодавства.

ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ВЕЙ ФОР ПЕЙ”:

  • штраф у розмірі 51 000,00 гривень за повторне неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів небанківською фінансовою установою на запит Національного банку України, необхідних для виконання функцій з державного нагляду за цією установою, а також за порушення інших вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

(фото з сайту pixabay)

Переглядів:275





Схожі новини

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься.

Read previous post:
Зміни до порядку подання звітності банками та небанківськими установами з питань фінмоніторингу

НБУ надав банкам та небанківським установам додатковий час для адаптації до оновленого порядку.

Close